금감원 “증권·선물회사 컨설팅 검사 적극 확대”

[금감원-증권·선물사 간담회] 자율적 내부통제 강화 유도 감사·준법감시인 적극적 역할 당부 금융감독원. 연합뉴스 금융감독원이 증권·선물회사의 내부통제 강화를 위해 올해부터 금융투자회사의 자율적 내부통제 강화를 유도하는 ‘컨설팅 검사’를 확대하기로 했다. 금감원은 11일 서울 여의도 금융투자협회에서 63개 증권·선물회사의 감사와 준법감시인을 대상으로 간담회를 개최하고 이 같은 올 중점 검사 방향을 안내했다. 금감원은 투자자 피해를 유발하는 위법·부당행위를 엄정히 제재하기 위한 준법성 검사 외에도 금융투자회사가 보다 자율적으로 내부통제체계를 강화할 수 있도록 돕는 컨설팅 검사를 적극 확대할 방침이다. 컨설팅 검사는 검사반이 상품 설계·판매·운용 과정의 투자자 보호체계를 점검·진단해 취약부문과 개선 의견을 전달하면, 금융투자회사는 검사반과 소통하며 자율적인 내부통제 강화 방안을 수립·시행하는 방식이다. 상품 취급 단계별 내부통제 실태 집중 검사와 투자자 피해 유발 행위에 대한 신속·기동 검사 등도 지속 실시된다. 서재완 금감원 부원장보는 모두발언에서 “최근 검사 결과 여전히 일각에서 투자자 이익보다는 단기적 수익 추구를 우선시하는 영업행태가 지속되고 있다”며 “투자자 보호 중심의 내부통제가 전사적 문화로 정착되도록 감사·준법감시인이 보다 선제적으로 나서달라”고 요청했다. 이어 “책무구조도 도입은 금융투자회사의 투자자 보호 강화와 내부통제 책임 문화 확산에 새로운 전환점이 될 수 있는 만큼 책무의 배분과 운영이 단지 형식이나 절차에만 그치지 않고 실효성 있게 관리·감독되도록 각별히 노력해달라”고 당부했다.