김남균 기자

공매도 규제 위반 대규모 제재…6개 금융사에 총 40억 과징금

금융당국이 불법 공매도 엄단 기조를 이어가며 국내 자산운용사와 외국계 금융회사 등 6곳에 총 39억 7000만 원의 과징금을 부과했다. 19일 금융위원회에 따르면 증권선물위원회는 지난해 10월 15일 정례회의에서 공매도 규제를 위반한 신한자산운용에 과징금 3억 7060만 원을 부과하기로 의결했다. 신한자산운용은 2023년 3월 14일 소유하지 않은 에코프로 주식 5000주(18억 5331만 원)를 매도 주문했다가 금융당국에 적발됐다. 해외 기관 중에서는 노르웨이 파레토증권이 22억 6260만 원으로 가장 많은 과징금을 받았다. 파레토증권도 2022년 11월 23일 보유하지 않은 삼성전자 보통주 17만 8879주(109억 1409만 원)에 매도 주문을 넣어 공매도 규제를 위반했다. 캐나다 앨버타 인베스트먼트매니지먼트에는 5억 4690만 원, 미국계 자산운용사 인베스코 캐피털매니지먼트에는 5억 3230만 원의 과징금이 각각 부과됐다. 노던트러스트 홍콩에는 1억 4170만 원, 싱가포르 지아이씨(GIC) 프라이빗 리미티드에는 1억 2060만 원의 과징금이 부과됐다. 지난해 3월 공매도 재개 후 수천만원 수준의 소액 과징금 부과

마켓시그널

새해 들어 코스피 10종목 중 1종목은 '신고가' 찍었다

새해 들어 코스피가 단 한 번도 하락하지 않고 연속 상승하면서 상장 주식 10개 종목 중 1개 종목은 52주 신고가를 경신한 것으로 나타났다. 19일 한국거래소에 따르면 올 들어 이달 16일까지 코스피 시장에서 장중 52주 신고가를 기록한 종목은 모두 117개로 집계됐다. 이는 현재 거래 중인 코스피 전체 상장 종목(929개)의 13%에 달한다. 국내 대형 반도체주가 글로벌 인공지능(AI) 수요 증가 기대감과 대만 반도체 기업 TSMC의 역대 최대 실적 소식 등에 일제히 올라 52주 신고가를 경신했다. 구체적으로 삼성전자(005930)가 16일 장중 14만 9500원까지 올라 52주 신고가이자 역대 최고가를 경신했으며, 같은 날 삼성전자 우선주(삼성전자우(005935))도 11만 1500원까지 상승해 52주 신고가를 기록했다. SK하이닉스(000660)는 8일 장중 78만 8000원까지 올라 52주 신고가이자 사상 최고가를 경신했다. 증시 강세에 거래대금이 급증하자 수혜가 기대되는 증권주도 줄줄이 신고가 목록에 이름을 올렸다. 대표적으로 미래에셋증권(006800)(16일·3만 2600원), 키움증권(039490)(15일·3

전쟁 쇼크 덮친 韓증시

이번주 '오천피' 갈까…변수는 주요국GDP·트럼프 연설

지난주(1월 12~16일) 코스피 지수는 연일 신고가 행진을 이어가며 4800선을 돌파, 11거래일 연속 상승이라는 기록을 세웠다. 증권가에서는 국내 증시 상승을 가로막을 뚜렷한 악재는 없지만 증시가 가파르게 오른 만큼 이번주에는 변동성을 주의할 필요가 있다고 조언했다. 특히 한국과 미국의 주요 경제지표 발표와 도널드 트럼프 미국 대통령의 다보스포럼 연설이 변수다. 19일 한국거래소에 따르면 16일 코스피는 전주(4586.32) 대비 254.42포인트(5.55%) 상승한 4840.74에 장을 마쳤다. 새해들어 11거래일 연속 오름세다. 이달 들어 16일까지 코스피 시장에서 장중 52주 신고가를 기록한 종목은 무려 117개로 집계됐다. 이는 현재 거래 중인 코스피 전체 상장 종목(929개)의 13%에 달한다. 증권가에서는 이번 주가 ‘리스크와 기회가 공존하는 주’가 될 것이라고 진단했다. 반도체 호실적 릴레이가 증시를 뒷받침하고 있지만 주가 지수가 단기간에 급등한 만큼 기술적 조정 가능성이 제기된다. 김종민 삼성증권 연구원은 “반도체 투톱(삼성전자(005930)·SK하이닉스(000660))의 견조한 상승세에 더해 조선·방산·

'삼성전자 2배 레버리지 ETF' 나오나…당국, 규제 손질 착수

정부가 해외증시로 빠져나간 국내 투자자들을 되돌리기 위해 현행 상장지수펀드(ETF) 레버리지 배수와 종목 수 규제를 손질하기로 했다. 이에 따라 국내 증시에서도 삼성전자(005930) 같은 개별 종목의 수익률을 여러배 추종하는 레버리지 ETF가 출시될 가능성이 높아졌다. 19일 금융당국에 따르면 최근 금융위원회는 국내 투자자가 해외 증시에서 주로 투자하는 대표적인 고위험·고배율 ETF 종목 상품구조를 분석하고 국내 도입을 위한 규제 개선에 착수했다. 이는 김용범 청와대 정책실장이 13일 주요 증권사·자산운용사 최고경영자(CEO)들을 소집해 국내 주식시장 매력도 제고방안을 논의한 데 따른 후속 조치다. 국내 투자자의 적극적인 투자성향을 고려하면 현행 ETF 규제가 엄격해 이를 합리적인 수준으로 완화할 필요가 있다는 판단이다. 구체적으로는 개별종목 레버리지 ETF 상품 허용과 지수 레버리지 ETF의 배수 한도를 현행 2배에서 늘리는 방안 등을 검토하는 것으로 전해졌다. 현재 한국에서는 개별종목의 수익률을 수배로 추종하거나 특정 지수 수익률을 2배 이상으로 따라가는 ETF 상품이 출시될 수 없다. 자본시장법 시행령과 금융투자업

이번주 증시 캘린더

덕양에너젠 공모주 청약…삼성스팩13호 상장

이번 주 국내 증시에서는 올 ‘1호 상장’에 도전하는 덕양에너젠의 공모주 청약과 삼성스팩13호 상장이 예정돼 있다. 19일 금융투자 업계에 따르면 올해 덕양에너젠은 20~21일 일반 투자자 대상 공모주 청약을 진행한다. 코스닥 상장 예정일은 30일이다. 일반 종목 기업공개(IPO)는 덕양에너젠이 올 들어 처음이다. NH투자증권(005940)과 미래에셋증권(006800)이 상장 주관사를 맡았다. 앞서 덕양에너젠은 이달 12~16일 기관투자가 대상 수요예측을 진행했다. 최종 공모가는 이날 확정된다. 공모가 희망 범위 상단 기준 공모가는 1만 원, 총 공모 금액은 750억 원이다. 2020년 설립된 덕양에너젠은 산업용 수소 전문 기업으로 반도체·석유화학·철강 등 국내 주요 산업에 에너지를 제공한다. 가성소다 제조 공정 및 석유화학 공정에서 발생하는 부생수소를 자체 기술력을 통해 ‘고순도 산업용 수소’로 정제하는 기술력을 보유하고 있다. 이를 통해 덕양에너젠은 압력변환흡착(PSA), 디옥소(DEOXO), 드라이어(DRYER) 등 자체 설비와 정제 기술력으로 고순도 수소를 생산하고 있으며 국내 대규모 고객사를 대상으로 수소를 공급하

美中 관세전쟁

“다 같은 불장 아니다”…자동차·기계·건설 웃고 비금속·의류·음식료 울고

새해 들어 코스피가 15% 가까이 급등했으나 상승장에서도 업종별 희비가 엇갈린 것으로 나타났다. 운송장비·부품, 기계·장비, 건설 등의 상승세는 특히 가팔랐던 반면 비금속, 섬유·의류, 음식료·담배 등은 ‘마이너스’ 수익률을 기록했다. 19일 한국거래소에 따르면 이달 2∼16일 코스피 시장에서 가장 상승률(시작일 기준가 대비 종료일 종가)이 높았던 업종은 운송장비·부품(27.04%)이었다. 지난주 초반 삼성전자(005930)와 SK하이닉스(000660) 등 반도체 대형주가 잠시 횡보하는 사이 자동차, 조선·방산 등 다른 주도주로 매수세가 옮겨간 영향이다. 운송장비·부품에는 현대차(005380), 한화에어로스페이스(012450), HD현대중공업(329180), 기아(000270), 한화오션(042660), 현대모비스(012330) 등의 종목이 포함돼 있다. 특히 현대차는 지난 6∼9일(현지시간) 미국 라스베이거스에서 열린 세계 최대 가전·정보기술(IT) 전시회 'CES 2026'에서 휴머노이드 로봇 ‘아틀라스’를 공개한 후 시장의 관심이 집중됐다. 현대차 주가는 6일 30만 8000원에서 16일 41만 3000원으로 34.0

홍라희, 삼성전자 주식 1500만주 처분…약 2조원 현금화 이유 보니

홍라희 리움미술관 명예관장이 상속세 납부 등을 위해 삼성전자(005930) 주식 1500만 주를 처분한다. 18일 전자공시시스템에 따르면 홍 명예관장은 이달 9일 신한은행과 삼성전자 주식 1500만 주에 대한 유가증권 처분 신탁 계약을 체결했다. 처분 기한은 6월 30일까지다. 주식 매각의 목적은 ‘세금 납부 및 대출금 상환용’이라고 명시됐다. 처분이 완료되면 홍 명예관장의 삼성전자 지분율은 1.49%에서 1.23%로 줄어든다. 처분 규모는 계약일 종가(13만 9000원) 기준 2조 850억 원이지만 최근 삼성전자 주가가 상승세를 지속하고 있는 만큼 실제 처분 금액은 이보다 커질 가능성이 높다. 삼성전자 주가는 홍 명예관장이 신탁계약을 체결한 지 일주일 만에 1만 원 가까이 올랐다. 16일 종가(14만 8900원) 기준으로는 2조 2335억 원이다. 증권가에서는 홍 명예관장이 올 4월 마지막으로 분할 납부 기한이 돌아오는 상속세를 내고 주식담보대출 등 차입금을 상환하기 위해 주식을 처분하는 것이라는 해석이 나온다. 홍 명예관장은 지난해 10월에도 이부진 호텔신라 사장, 이서현 삼성물산 사장과 1조 8000억 원대 삼성전자

비은행 중심 사업 다변화…'6조 클럽' 눈앞

국내 금융지주 중 처음이자 유일하게 2연속 연간 순이익 5조 원을 달성했던 KB금융(105560)그룹이 올해 생산적 금융으로의 전환을 통해 미래 성장 동력 확장에 나선다. 다변화한 은행과 비은행 부분의 이익 포트폴리오를 기반으로 순이익 ‘6조 클럽’ 달성도 가능할 것이란 관측이 나온다. 18일 금융정보 업체 에프앤가이드(064850)에 따르면 지난해 KB금융의 순이익(지배기업 지분 이익 기준) 컨센서스(시장 전망치)는 5조 7572억 원이다. 이는 2024년 순이익 5조 782억 원보다 13.4% 증가한 수준이다. KB금융은 2024년 국내 금융지주 중 처음으로 순이익 5조 원을 돌파했는데 지난해에는 3분기(5조 1217억 원) 만에 2024년 실적을 뛰어넘었다. 업계에서는 올 한 해 KB금융이 타 금융지주들과의 격차를 더욱 벌릴 것이라 내다보고 있다. 올해 순이익 컨센서스는 6조 382억 원이다. KB금융을 제외한 4대 금융지주의 순이익은 올해 3조~5조 원 수준으로 전망된다. KB금융이 업계 선두 자리를 공고히 유지하고 있는 데에는 양종희 KB금융 회장이 2023년 11월 취임한 후 비은행 부문을 중심으로 사업 다변화

밸류업 한국증시

주주환원율 50% 웃돌아…내년 비과세 배당도 유력

국내 증권사들은 KB금융(105560)그룹이 내년에 비과세 혜택을 누릴 수 있는 감액 배당을 실시할 가능성이 높다고 판단하고 업종 내 최선호주로 추천했다. 18일 금융투자 업계에 따르면 최근 국내 18개 증권사들이 제시(최근 3개월 기준)한 KB금융의 평균 목표 주가는 16만 1056원이다. 이달 16일 종가(13만 900원)와 비교하면 약 23%의 상승 여력이 남아있다. KB금융의 가장 큰 투자 포인트는 배당 배력이다. KB금융의 주주 환원율은 2023년 38%, 2024년 39.8%, 지난해 50% 상회(예상) 등 매년 지속적으로 높아지는 추세다. KB금융은 2024년 말 보통주자본비율(CET1·총자본에서 보통주로 조달되는 자본의 비율) 13%를 초과하는 자본을 주주 환원에 투입하겠다는 내용을 골자로 밸류업(기업가치 제고) 계획을 발표했다. 백두산 한국투자증권 연구원은 “주주환원 모범생”이라며 “지난해 1~3분기 중 분기 배당액이 3350억 원 내외였는데 4분기 배당액은 4200억 원으로 상향해 고배당 기업 요건을 충족할 전망”이라고 평가했다. 증권가는 배당 수익을 노리는 투자자들이라면 KB금융에 투자하는 게 유리할 가

퇴직연금 의무화·기금형 도입에 노사정 공감대…일시금 수령은 유지

노사정이 임금체불 방지를 위한 퇴직연금 도입 의무화와 수익률 제고를 위한 기금형 퇴직연금 도입에 공감대를 이룬 것으로 확인됐다. 18일 관계 당국에 따르면 고용노동부의 ‘퇴직연금 기능 강화를 위한 노사정 태스크포스(TF)’는 현재 퇴직연금 도입 의무화와 기금형 퇴직연금 도입 등 두 가지 쟁점을 놓고 논의를 이어가고 있다. 퇴직연금 도입 의무화와 기금형 퇴직연금 도입에 대해 노사정은 일정 정도 공감대를 형성했고 이에 제도 추진의 방향성은 잡은 것으로 전해졌다. 노사정 TF는 이달 내 큰 틀에서 합의를 도출하는 것을 목표로 하고 있다. 퇴직연금 도입 의무화의 핵심은 기업이 사내 적립했다가 퇴직 시점에 일시 부담하는 기존 퇴직금 제도와 달리 일정액을 떼어 금융기관 등 사외에 적립하도록 하는 퇴직연금 제도를 전면 도입하도록 하는 것이다. 사외 적립 시 회사 사정이 어려워져도 근로자가 받아야 할 퇴직급여는 보호할 수 있다. 노동계는 퇴직금이 전체 임금체불액의 약 40%를 차지하는 만큼 근로자 수급권 보호를 위해 사외 적립 방식인 연금으로의 전환이 시급하다는 입장이다. 경영계 역시 퇴직연금 제도가 도입된 지 20년이 지난 시점인 만큼

'금리 인하 가능성' 삭제한 금통위…연초 채권시장 자금 조달 우려

한국은행이 금리 결정에 대해 다소 매파(통화 긴축)적인 보여주면서 국내 채권 시장이 약세장에 빠졌다. 18일 금융투자 업계에 따르면 국고채 금리는 지난 15일 시장 예상보다 매파적인 금통위 재료를 소화하면서 모든 구간별로 연중 최고치를 찍었다. 통화정책 기대를 반영하는 지표금리 격인 국고채 3년물 금리가 가장 큰 폭으로 올라 3.090%를 기록했다. 지난해 연중 고점인 3.101%(지난달 11일) 수준에 다시 바짝 다가선 것이다. 이는 금통위가 만장일치로 기준금리를 동결한 데 이어 의결문에서 ‘금리 인하 가능성’ 표현을 아예 삭제하고 3개월 포워드 가이던스에서 동결 의견이 2명 늘어나는 등 금리 동결 기조가 강화된 데 따른 영향이다. 국고채 시장은 당국의 환율 관리와 연초 계절적 효과 등에 힘입어 점차 진정되는 듯하다가 연초 반등하는 환율과 대외금리 상승세에 연동되며 다시 부담이 커진 상황이었다. 이달 8일 2.902%까지 내려왔다가 상승세로 전환해 13일 3.0%대(3.003%)를 뚫었다. 시장은 새해 들어 수요예측 흥행을 이어가던 공모채 시장에도 연쇄적으로 여파가 확산할지 주시하고 있다. 국채 금리 급등으로 자금조달 환

부동산 규제 후폭풍

토큰증권, 제도권 안착…사업자 선정 '잡음' 언제 끝나나

토큰증권(STO)이 국회 문턱을 넘어 제도권 안착에 성공했다. 블록체인 기반 증권 발행·유통의 법적 틀이 마련되면서 국내 STO 시장이 본격적으로 개화할 전망이다. 18일 금융투자 업계에 따르면 STO의 발행·유통을 법적으로 허용하는 자본시장법 및 전자증권법 개정안이 이달 15일 국회 본회의를 통과했다. 앞서 금융위원회가 2023년 2월 '토큰증권 발행·유통 규율체계 정비방안'을 발표한 뒤 같은 해 토큰증권 법제화를 위한 관련 법안이 제출됐지만 논의가 지지부진하다가 약 3년 만에 제도화 관문을 통과했다. STO는 블록체인 기술을 활용해 실물자산이나 금융자산을 디지털 토큰 형태로 발행하는 금융상품이다. 부동산, 미술품, 저작권, 선박 등 실물 자산은 기본이고 콘텐츠 지적재산(IP)과 같은 비정형 자산까지 아우른다. 수십억원짜리 빌딩이나 수천만 원 상당의 명화 등 값비싼 자산도 소액 단위의 디지털 조각으로 쪼개 여러 사람이 소유하고 임대료나 작품 판매 차익을 나눠 받을 수 있다. 이번 개정안 통과는 토큰증권을 기존 전자증권과 동일한 법적 효력을 갖는 ‘증권’으로 공식 인정하고 블록체인 기반 증권 발행을 제도권으로 유도했다는 의

전쟁 쇼크 덮친 韓증시

코스피, 사상 첫 시총 4000조 돌파

코스피가 11거래일 연속 최고가를 찍으면서 코스피 시장 시가총액이 사상 최초로 4000조 원을 돌파했다. 16일 한국거래소에 따르면 코스피 시장 전체 시가총액은 4004조 8798억 원으로 집계됐다. 2021년 1월 5일 처음으로 2000조 원을 넘어선 뒤 3000조 원에(2025년 10월 15일) 도달하기까지는 약 4년 9개월이 걸렸지만 3000조 원에서 4000조 원으로 불어나는 데 소요된 시간은 불과 3개월이었다. 코스피는 기관과 외국인의 쌍끌이 매수에 힘입어 전 거래일 대비 0.9%(43.19포인트) 오른 4840.74에 장을 마감했다. 지수가 4800대에서 마감한 것도 이번이 처음이다. 지수는 올 들어 단 한 번도 하락하지 않고 11거래일 연속 상승세를 이어갔다. 기관이 3368억 원어치를 사들이며 6거래일 연속 순매수를 지속했다. ‘오천피’까지는 불과 159.26포인트(3.29%)만을 남겨뒀다. 코스피가 이날도 상승세를 보인 것은 전날 대만 TSMC가 역대 최고 분기 실적을 경신하면서 반도체, 인공지능(AI)에 대한 글로벌 투자심리가 더욱 견고해졌기 때문이다. 삼성전자(005930)가 3.47% 오른 14만 89

금감원, MBK 두 번째 제재심도 결론 못내…“논의 더 필요”

금융감독원이 홈플러스 사태와 관련해 MBK파트너스에 대한 제재 결정을 재차 보류했다. 15일 금융당국에 따르면 금감원은 이날 제재심의위원회를 열고 MBK에 대한 제재 수위를 논의했으나 결론을 내지 못했다. 금감원은 지난해 11월 직무정지를 포함한 중징계안을 MBK에 사전 통보하고 지난달 18일 첫 제재심을 열었으나 이때도 결론을 못냈다. 금감원 관계자는 “해당 사안 말고도 다른 안건들이 많았고 제재심의위원들 간에도 논의가 더 필요하다는 의견이 있었다”고 말했다. 금감원이 기관 전용 사모펀드의 업무집행사원(GP)에 중징계를 추진하는 것은 이번이 처음이다. 자본시장법상 GP 제재 수위는 △기관 주의 △기관 경고 △6개월 이내의 직무 정지 △해임 요구 등의 순이다. 금감원은 MBK가 홈플러스 신용등급 강등 시점에 상환전환우선주(RCPS) 상환 조건을 홈플러스 측에 유리하게 변경하면서 국민연금을 비롯한 투자자(LP) 이익을 침해했다고 의심하고 있다. GP로서 LP 이익을 훼손했다면 불건전 영업행위이며 이 과정에서 내부통제 의무도 위반했다는 혐의다. 반면 MBK는 홈플러스 RCPS 상환권 조건 변경은 홈플러스의 갑작스러운 신용등급

'작년 IPO 주관 2위' 삼성증권, 올해도 해외 세일즈 기대감

지난해 코스닥 기업공개(IPO) 시장에서 주관 실적 2위를 기록하며 두각을 나타냈던 삼성증권(016360)이 새해에도 케이뱅크를 시작으로 시장 장악에 나선다. 특히 외국계 증권사의 도움 없이도 해외 기관투자가들을 끌어모을 수 있는 글로벌 네트워크가 강점이라는 평가가 나온다. 15일 투자은행(IB) 업계에 따르면 삼성증권은 올 첫 코스피 상장에 도전하는 케이뱅크의 공동 대표 상장 주관사를 맡아 공모 준비에 박차를 가하고 있다. 삼성증권에게 배정된 물량만 희망 공모가 범위(8300~9500원) 하단 기준 2291억 원어치다. 삼성증권은 지난해 코스닥 IPO 부문에서 주관 실적 2위를 기록했는데, 올해도 전통적인 IPO 강자들로 꼽히는 ‘빅3(한국투자증권·미래에셋증권·NH투자증권)’와 어깨를 나란히 하며 존재감을 키울 것이란 전망이다. 삼성증권이 중소형 코스닥 IPO부터 코스피 대형 IPO까지 두루 주관사 자리를 꿰찰 수 있었던 배경으로는 그만큼 삼성증권의 해외 네트워크가 탄탄하다는 이유가 꼽힌다. 글로벌 투자자 유치를 삼성증권이 자체 네트워크로 수행하고 있다는 의미다. 발행사 입장에서는 글로벌 장기 투자 펀드(Long-only