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증권증시정책
‘옵티머스 불똥 튈라’…사모펀드 자체조사 나선 증권사

금융당국 전수조사 카드에 대비

한투, 내달3일 소비자보호 논의

NH證은 수탁사 등에 자료 요청

증권사들 점검 불구 "정보 한계"





최근 사모펀드의 잇단 환매중단 사태와 관련해 금융당국이 전수조사 카드를 꺼내면서 증권사를 비롯한 업계가 분주해졌다. 1만여개가 넘는 사모펀드를 모두 들여다보겠다는 방침을 밝혔지만 아직 시기나 방법 등이 구체적으로 나오지 않은 만큼 개별 판매사가 서둘러 자체조사를 시작한 것이다. 특히 일부 증권사는 자사가 판매하는 펀드 운용사가 감사를 받는지를 확인하거나 조사 내용을 이사회 차원에서 논의하는 등 대대적인 점검을 진행하고 있다.

29일 금융투자업계에 따르면 한국투자증권은 오는 7월3일 정일문 한국투자증권 사장 주재로 최근 부실채권 편입으로 물의를 빚고 있는 옵티머스 펀드와 관련해 소비자보호위원회를 연다. 최고경영자(CEO)가 주재하는 소비자보호위원회는 그간 정기적으로 진행됐지만 이번에는 옵티머스 펀드 피해고객의 보상 등이 주요 현안이다. 특히 이번 사건을 계기로 별도의 태스크포스(TF)를 결성한 후 사모펀드 전반에 대한 전수조사를 진행하는 내용도 함께 논의한다. 향후 대응의 범위와 절차 등 과정도 소비자보호위원회를 통해 결정하고 필요한 경우에는 이사회에 보고하는 등 전사적으로 이번 사안을 심각하게 다루겠다는 계획이다. 한국투자증권 관계자는 “금융감독원의 옵티머스자산운용 실사, 당국의 입장 확인 등을 종합적으로 고려해 보상안을 소비자보호위원회에서 결정하고 의결이 되면 약 7일 후 조치를 실행할 것”이라며 “저위험 상품 판매에 따른 적합성 문제와 고객 이탈 방지가 최우선 고려사항”이라고 설명했다.

옵티머스 펀드를 약 5,000억원 가까이 판매하며 이번 사건의 중심에 선 NH투자증권은 아예 운용사를 배제하고 수탁사와 사무관리사를 통해 자체 전수조사를 진행하고 있다. 현행 자본시장법은 운용과 판매를 엄격하게 분리하고 있어 판매사가 수탁은행에 펀드의 세부 자료를 요청해도 수탁은행이 반드시 제공할 의무는 없다. NH투자증권 역시 그간 수탁은행인 하나은행에 관련 자료를 요청했으나 받아보지 못했다. 하지만 이번에 운용사가 부실채권으로 펀드를 조성했다는 사실이 드러나면서 수탁은행과 사무관리사에 공문을 보내 자료를 요청했다. 운용사가 문서를 위조하는 방식으로 부실펀드를 조성한 만큼 시일이 오래 걸리더라도 수탁사와 사무관리사를 통해 다른 펀드의 건전성까지 확인하겠다는 계획이다.



옵티머스 펀드를 판매하지 않은 다른 증권사들도 발 빠르게 움직이는 모양새다. 미래에셋대우는 사모펀드 운용사를 대상으로 펀드 운용전략뿐 아니라 펀드 보유자산과 실제 편입자산의 일치 여부를 들여다보는 중이다. 특히 미래에셋대우는 운용사가 펀드를 약관에 맞게 운용하고 있는지 확인하기 위해 비정기적으로 감사를 받고 있는지 여부도 확인하고 있다. 라임자산운용 사태로 내홍을 겪은 신한금융투자와 KB증권은 이미 올해 초부터 감리부, 상품위원회 등의 조직을 통해 판매 전부터 상품 기획, 리스크 및 준법 관리, 소비자 보호 등을 면밀히 들여다보는 방식으로 판매 과정을 엄격히 하고 있다.

다만 NH투자증권처럼 특수한 상황이 아니면 대부분 판매사는 여전히 펀드의 실제 운용에 대해 운용사를 통해서만 사실 확인이 가능하다. 옵티머스자산운용처럼 문서까지 위조하며 부실 펀드를 만들 경우 판매사는 속수무책으로 당할 수밖에 없는 셈이다. 또한 문서를 하나씩 눈으로 대조해 살펴봐야 하는 만큼 전수조사에는 상당한 시간과 비용이 소요될 것으로 보인다. 이런 이유로 금융투자협회는 이번주 중으로 운용사 준법 감시인을 대상으로 한 설명회를 개최할 계획이다. 금투협 관계자는 “현재 사모펀드 리스크 관리에 대한 상황인식을 공유하고 향후 금융당국의 감독 방향 등에 대한 설명을 통해 리스크 관리에 대한 경각심을 높이고자 설명회를 긴급히 마련했다”고 말했다. /서지혜·이혜진기자 wise@sedaily.com
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2020.07.04 23:00:11시 기준